运输违禁行为与业务操作

美国联邦海事委员会（“FMC”）一直将在主要航线上对违禁行为的查处作为自己的工作重点。在已被处罚

的公司中有美国境内外（其中也包括中国）的船公司、无船承运人以及美国境内的货运代理人和进出口公司

。罚款数额少则几万美元、十几万美元，多则几十万、上百万美元。为了规范美国航线的业务行为，避免因

操作不当而遭受经济损失，现结合具体业务操作中容易出现的问题，就美国《1998年远洋航运改革法》（以

下简称“《改革法》”）第10条中有关违禁行为的内容作一简要介绍。

　　一、对虚报货名行为的防范

　　《改革法》第10条（a）（1）款规定：任何人都不得明知和有意地、直接或间接地，通过假帐单、假分

类、假重量、假报重量、假尺码的方式，或利用任何其他不正当或不公平的手段或方式，获取或企图获取以

比公布的运价本或服务合同低的费率或费用来运送货物。

　　同时，《改革法》第10条（b）（1）款又规定：任何公共承运人都不得单独或与任何其他人共同、直接

或间接地，允许任何人通过假帐单、假分类、假重量、假尺码的方式，或利用任何其他不正当或不公平的手

段或方式，获取以比承运人公布的运价本或服务合同低的费率或费用来运送货物。

　　近几年来，FMC 一直将在主要航线、特别是太平洋航线上对虚报货名（即misdescription，一般称为谎

报货名或假货名，在此译为虚报货名）行为的查处作为其工作重点之一。本文中的虚报货名主要是指一些无

船承运人，为了获取比运价本或服务合同低的运价，明知和有意地将高值货的货名改为低值货的货名后，再

向船公司托运的行为。根据 FMC 执行局官员的测算，无船承运人通过虚报货名，每箱货物少支付船公司运

费的数额最高可达近700美元。到目前为止，已有不少无船承运人因此而被 FMC 处罚，最高的罚款数额达一

、二百万美元；也有几家船公司因被裁定允许无船承运人虚报货名而被处以数十万美元的罚款。由此可见，

虚报货名的行为不仅会减少船公司的运费收入，还会导致船公司因此而被 FMC 处罚。

　　对于虚报货名的行为，船公司都表示：这是无船承运人的责任，自己无法控制。但 FMC 却认为，由于

船公司提单上的货名与包装、件数、标志、尺码和重量等有明显的不符之处，因此船公司知晓或应当知晓无

船承运人虚报货名的违法行为。由于船公司允许无船承运人虚报货名，就使其在未变更运价本或服务合同运

价的情况下，得到了优惠运价，是一种给回扣的非法行为。

　　为避免出现上述情况、遭受双重经济损失，船公司代理在接受无船承运人订舱、缮制海运提单和计收运

费时，应做到：

　　1、 认真审核订舱委托书，委托书上的货名以及其他重要项目必须清楚、明了、确切；

　　2、 如订舱委托书上的包装、件数、标志、尺码和重量等与货名有明显的不符之处，应要求无船承运人

出具实际发货人提供的包括海关报关单和商业发票等在内的、足以证明货物品名的资料后，方可接受订舱；

　　3、 根据订舱委托书缮制海运提单，根据场站收据签发海运提单；

　　4、 订舱委托书、场站收据和海运提单上所显示的货名应当一致；

　　5、 对于未在服务合同中列明的商品，应当按照运价本中的费率订舱出运。

二、提供与运价本或服务合同相一致的服务

　　《改革法》第10条（b）（2）（A）款规定：任何公共承运人都不得单独或与任何其他人共同、直接或

间接地在班轮航线上提供与其公布的运价本或服务合同中的费率、费用、分类、规则和惯例不一致的服务。

　　到目前为止，已有不少船公司和无船承运人因不按照运价本和服务合同收取运费而被处罚。这就要求船

公司代理在具体业务操作中，必须严格按照运价本或服务合同接受订舱、缮制单证以及收取运费和其他各项

费用（除外商品和豁免项目不包括在内）。运价本中需要变动的项目和内容，应随时调整并及时予以公布。

服务合同货物出运时计收运费的原则是：凡是服务合同中明确列明的项目和费率，应按照服务合同计收；凡

是服务合同中未明确注明的项目和费率，均应按照运价本办理。船公司代理不得按照未生效的运价本费率或

服务合同费率收取运费和其他费用，更不能在收取运费和其他费用时以套货名的方式，变相给托运人以回扣

。

　　三、公平对待所有客户

　　《改革法》第10条（b）（3）款规定：任何公共承运人都不得单独或与任何其他人共同、直接或间接地

，对任何托运人以其光顾过其他承运人、或提出过投诉，或以任何其他理由，在有舱位时拒绝向其提供舱位

、或以拒绝向其提供舱位作为威胁，或采取其他不公平或不正当的歧视作法对其进行报复。

　　根据这一规定和《改革法》中的其他规定，船公司在具体业务操作中，应对客户一视同仁。在货运旺季

、特别是舱位需求超过舱位供给时，船公司应设法在托运人之间公平合理地分配自己拥有的舱位，而不应以

各种方式对某些客户采取非法歧视的作法。如果 FMC 依据客户的投诉，经调查后发现确有非法歧视的行为

存在，船公司将会被 FMC 予以严厉处罚。

　　四、远洋运输中介人与货运服务

　　《改革法》第10条（b）（11）款规定：任何公共承运人都不得单独或与任何其他人共同、直接或间接

地，明知和有意地接受没有运价本和没有所需的保证金、责任保险和其他担保金的远洋运输中介人提供的货

物，或为其提供货运服务。

　　远洋运输中介人是《改革法》中引入的新概念，包括远洋货运代理人和无船承运人。根据这一规定和

FMC 所制订的实施细则，以及 FMC 执行局在处理这一问题上的一贯立场，船公司海运提单的发货人栏内不

能单独出现货运代理人的名称，因为货运代理人没有自己的运价本；如海运提单的发货人栏内单独出现货运

代理人的名称，该货运代理人必须同时又是无船承运人；如果无船承运人的名称出现在海运提单的发货人栏

内，该无船承运人必须有已经公布的、有效的运价本，必须按照 FMC 要求的方式和数量，具备了所需的财

务责任（财务责任包括保证金、责任保险和其他担保金）。船公司还必须根据 FMC为《改革法》制订的实施

细则中的要求，对此予以查核确认。

　　五、远洋运输中介人与服务合同

　　《改革法》第10条（b）（12）款规定：任何公共承运人都不得单独或与任何其他人共同、直接或间接

地，明知和有意地与没有运价本和没有所需的保证金、责任保险和其他担保金的远洋运输中介人，或与这一

中介人的附属公司签订服务合同。

　　由此可见，船公司不能与货运代理人签订服务合同，因为货运代理人没有自己的运价本，也不属于法律

规定的托运人的范围之内；如船公司欲与无船承运人签订服务合同，则该无船承运人必须有已经公布的、有

效的运价本，必须按照 FMC 要求的方式和数量，具备了所需的财务责任。船公司必须在对此予以查核确认

后，方可与该无船承运人签订服务合同。

　　根据 FMC为《改革法》制订的实施细则，船公司可以如下方式证实无船承运人是否在运价本和财务责任

方面符合要求：（1）审阅无船承运人公布的、有效的运价本规则，其中应声明该无船承运人已根据 FMC 要

求的方式和数量，向 FMC 提交了财务责任证明，并注明财务责任的方式，以及签发保证金证明、保险单或

担保金证明的担保公司、保险公司或保证人的名称和地址；（2）通过向 FMC 咨询，证实这一无船承运人已

经向 FMC 提供了财务责任证明；（3）如果船公司的运价本中规定了适当的程序，可根据这些程序办理。只

要船公司采取了上述（1）或（2）中的任何一项措施，即可被认为尽到了自己的责任，除非船公司另外知晓

该无船承运人的运价本和财务责任证明是假的。

　　对违反《改革法》中相关条款的民事处罚数额为，每一违法行为不超过 5,000 美元，除非是明知和有

意的违法行为。对于明知和有意的违法行为，每一违法行为的罚款数额不超过 25,000 美元。违法行为每延

续一天，即构成为一个单独的违法行为。对于1996年11月7日以后的任何违法行为，将在上述基础上增加

10%的罚款数额。到目前为止，已有一些公司被 FMC 处以最高限罚款，即每票货物被处以25,000 美元或

27,500 美元的罚款。FMC 最近对台湾庆扬捷运公司处以 2,117,500 美元的罚款，可以说是几年来对无船承

运人罚款的最高记录。FMC 认为只有这样才能对那些无视美国法律的公司起到惩罚和威慑的作用，使其他欲

通过违禁行为牟取非法利益者望而却步，以“杀一儆百”的方式，达到规范市场的目的。

相关文章：